1 – Introducción al compliance en la empresa

Introducción al compliance en la empresa

Definición y objetivo del compliance

Importancia del cumplimiento normativo

Por qué el cumplimiento normativo es clave en la gestión empresarial

Compliance como herramienta de prevención y protección

La creciente exigencia normativa en pequeñas empresas y profesionales

Principales normativas y leyes aplicables

Resumen

 

2 – Identificación y evaluación de riesgos legales

Identificación y evaluación de riesgos legales

Introducción

Definición de identificar riesgos

Cómo se identifica un riesgo

Definición de evaluar riesgos

Tipos de riesgos

Identificación de riesgos penales

Soborno y Corrupción

Tráfico de influencias

Delitos contra el medio ambiente

Blanqueo de capitales

Otros delitos

Riesgos legales

Riesgos contractuales

Riesgos reputacionales

Errores en la identificación de riesgos

Herramientas de evaluación de riesgos

Mapa de riesgos

Matriz de evaluación

Casos prácticos de evaluación de riesgos

Resumen

 

3 – Implementación de un programa de compliance

Implementación de un programa de compliance

Introducción

Elementos clave de un programa de compliance

Compromiso del órgano de gobierno

Código ético y de conducta

Análisis y evaluación de riesgos

Políticas y procedimientos internos

Formación y comunicación

Canal ético o canal de denuncias

Sistema disciplinario

Monitorización y mejora continua

Diseño de políticas y procedimientos internos

Políticas internas

Tipos de políticas concretas

Procedimientos internos

Procesos y sistemas de control

Diferencias entre política, procedimiento y proceso

Comunicación y formación en compliance

Formación: mucho más que teoría

Comunicación interna: mantener el compliance visible

Canal ético

¿Qué es canal ético?

¿Qué se puede comunicar?

Modalidades del canal

Resumen

 

4 – Monitoreo y auditoría de procesos de compliance

Monitoreo y auditoría de procesos de compliance

Introducción

Establecimiento de indicadores de cumplimiento

¿Qué es un indicador de cumplimiento?

Características que debe tener un buen indicador

Tipos de indicadores en compliance

Cómo definir indicadores adaptados a tu empresa

Limitaciones y errores frecuentes

Errores frecuentes

Limitaciones

Técnicas de auditoría de compliance

Revisión documental

Entrevistas y cuestionarios

Análisis de indicadores

Observación directa

Test de cumplimiento o ‘compliance testing’

Auditorías cruzadas o externas

Revisión y mejora continua

Elementos de la revisión continua

Fases del ciclo de mejora continua en compliance

Implicación de la dirección y comunicación interna

Buenas prácticas en comunicación tras la revisión o auditoría

Resumen

 

5 – Gestión de incidentes y medidas disciplinarias

Gestión de incidentes y medidas disciplinarias

Introducción

Procedimientos para la gestión de incidentes

Detección y registro del incidente

Evaluación preliminar

Investigación interna

Evaluación de resultados y decisión

Cierre y documentación del caso

Protocolos de actuación ante incumplimientos

Activación del protocolo y designación de responsables

Umbral de activación y autoridad competente

Designación de responsables (sin conflicto de interés)

Matriz RACI (orientativa)

Plazos y hitos (SLA recomendados)

Comunicación de activación (interna y mínima necesaria)

Controles de legalidad y garantías

Principios que rigen la actuación ante incumplimientos

Fases del protocolo de actuación

Coordinación con otras políticas y áreas

Comunicación, cierre y lecciones aprendidas

Medidas disciplinarias y su aplicación

Tipos de medidas disciplinarias y correctivas

Medidas disciplinarias

Medidas correctivas

Criterios de proporcionalidad y coherencia

Principio de proporcionalidad

Principio de coherencia

Criterios complementarios

Ejemplo de escala orientativa

Procedimiento para la aplicación de medidas

Resumen

 

6 – Fomento de una cultura de ética y cumplimiento

Fomento de una cultura de ética y cumplimiento

Estrategias para promover la ética empresarial

Estrategia 1: Incorporar la ética en la toma de decisiones empresariales

Estrategia 2: Reforzar la coherencia organizacional entre discurso y práctica

Estrategia 3: Crear líderes éticos informales y redes de influencia positiva

Estrategia 4: Ética conductual y diseño de entornos que favorezcan decisiones correctas

Estrategia 5: Ética corporativa como ventaja competitiva y reputacional

Rol de los liderazgos en la cultura de compliance

Integración de valores éticos en la organización

Incorporar los valores éticos en la misión y visión corporativa

Integrar los valores en la gestión del talento y en la selección de personal

Incorporar los valores en la selección y contratación de personal

Gestionar y desarrollar el talento desde los valores

Gestionar éticamente la cadena de valor y las relaciones con terceros

Evaluar y medir la vivencia real de los valores éticos

Herramientas para evaluar la cultura y los valores éticos

Interpretar resultados y consolidar la mejora continua

Resumen

 

7 – Rol del oficial de cumplimiento y responsabilidades

Rol del oficial de cumplimiento y responsabilidades

Introducción

Funciones y competencias del oficial de cumplimiento

Definición y marco normativo del rol

Funciones principales del oficial de cumplimiento

Competencias profesionales y personales necesarias

Independencia y autoridad en la organización

Responsabilidad del oficial de cumplimiento

Relación con otros departamentos de la empresa

Coordinación con la alta dirección y el órgano de administración

Compromiso ético y liderazgo desde la dirección (‘tone at the top’)

Flujo de información y reporte periódico

Autonomía y apoyo institucional del rol

Colaboración con el departamento jurídico y de recursos humanos

Relación con el departamento financiero y de auditoría interna

Comunicación con el departamento de sistemas e IT

Cultura de cumplimiento transversal: trabajo en red

Las tres líneas de defensa

El cumplimiento empieza en la primera línea

Resumen

 

8 – Responsabilidad social Corporativa y su relación con el Compliance

Responsabilidad social Corporativa y su relación con el Compliance

Introducción

Concepto y evolución del término de RSC

Origen histórico de la RSC

De la RSC a la sostenibilidad empresarial: concepto actual

Principios fundamentales de la RSC

Beneficios de la RSC

Beneficios internos

Beneficios externos

Beneficios para la sociedad y el entorno

Normativa nacional e internacional sobre RSC

Normativa internacional de referencia

Marco normativo europeo

Marco normativo español

Ley 11/2018, de 28 de diciembre, sobre información no financiera y diversidad

Estrategia Española de Responsabilidad Social de las Empresas (EERSE)

Plan de Acción Nacional de Empresas y Derechos Humanos

Otras normas y políticas complementarias

Relaciones entre RSC y Compliance

Convergencia entre ética, cumplimiento y sostenibilidad

La RSC como parte del gobierno corporativo

El papel del compliance officer en la RSC

Códigos éticos y políticas internas

Casos prácticos de integración RSC-Compliance

Los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS) en el contexto empresarial

Agenda 2030 y los 17 ODS

Integración de los ODS en la estrategia de cumplimiento

Casos de empresas comprometidas con los ODS

Caso 1: Grupo Bunzl España

Caso 2: Grupo EROSKI

Caso 3: Factor Energía